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Compliance Day Umfrageergebnisse 2016

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Executive Summary (I)

Executive Summary (I) Compliance Kultur Das Thema Compliance ist in der Unternehmensleitung fest etabliert. Rund 75% der Befragten attestieren der Unternehmensleitung eine hohe Aufmerksamkeit für das Thema. Compliance wird zum weit überwiegenden Teil sowohl in der Unternehmensleitung als auch bei Mitarbeitern eher als rechtliches (denn als ethisches) Thema gesehen (>80%). Die Compliance-Kultur wird in der überwiegenden Anzahl der Unternehmen vom Vorgesetzten vorgelebt (88%), auffällig ist allerdings, dass ein Großteil der Teilnehmer diese Frage nicht beantwortet hat. Organisation Compliance Die meisten Unternehmen (knapp 70%) verfügen über eine eigene Compliance-Abteilung. Allerdings wird die personelle/finanzielle Ausstattung der Compliance-Abteilung mehrheitlich (55%) als nicht ausreichend gesehen. Auf der anderen Seite ist der Druck der Geschäftsleitung, die Compliance-Leistungen besser messbar zu machen hoch (32%). 2

Executive Summary (II) Kritische Compliance-Themen Die am meisten unterschätzten Compliance-Themen sind nach Aussage der Befragten die Compliance-Kultur/Incentivierung, Datenschutz/CyberSecurity und Korruption. Kritisch ist, dass in 60% der befragten Unternehmen mögliche Manipulationen bei internen Produkttests- und freigaben nicht vom CMS abgehalten werden. Dies hat signifikante Risiken für das Unternehmen zur Folge. Operative Prozessorganisation In der Umsetzung verfügt die weit überwiegende Anzahl der Unternehmen (88%) über institutionalisierte CMS-Systeme. In der konkreten Weiterentwicklung ihrer Compliance Systeme, wünscht sich die Mehrheit der Befragten den weiteren Ausbau von IT-gestützten Prozessen bzw. automatisierten Workflows. Demographie Die Umfrage wurde vom 1.3.2016 - 8.4.2016 durchgeführt. Von den 58 Teilnehmern haben ca. die Hälfte die Funktion des Compliance-Leiters und/oder Rechtsabteilungsleiter inne. Zwei Drittel der Teilnehmer arbeiten in einem Unternehmen mit einem Umsatz > 500 Mio. EUR/Jahr. 3

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