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Compliance Day Umfrageergebnisse 2017

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Compliance-Kultur, Datenschutz und Korruption sind die meist unterschätzten Compliance-Themen Welche Compliance-Themen halten Sie für chronisch unterschätzt? Umweltdelikte Compliance-Kultur/Incentivierung 19% Datenschutz/Cyber-Security 19% Mitarbeiterqualifizierung/Schulungen Wettbewerbs-/Kartellrecht 14% Product Compliance Mitarbeiteranalyse/Interner Betrug 3% 3% 3% 3% 6% 6% 6% 6% 6% 8% 8% Fraud Management Arbeitsrechtliche Compliance Informationssicherheit Wirksamkeitsnachweise/Effektivität Tone from the top Kontrolle/Sanktionen Tax Compliance n=35 (Mehrfachnennungen möglich) 10

11 61 % der Unternehmen haben keine Prozesse, um die Umgehung regulativer Vorgaben bei Produkttests zu verhindern Stellt Ihr Compliance-Management-System sicher, dass interne Produkttests und -freigaben ohne Manipulation regulativer Vorgaben erfolgen? Für die Produktentwicklung erforderliche Instrumente 64% Erhebung von Stichproben 56% Durchgängiges Vier-Augen-Prinzip 40% Ununterbrochene Kontrollkette (regelmäßige und dokumentierte Kontrollen) Sonstiges: • Eigene Abteilung • Qualitätsmanagement • Einbindung von Legal und Compliance bei relevanten Entwicklungen • Compliance-Anforderungen im Pflichtenheft n=52 (Mehrfachnennung möglich) 61% Sicherstellung n=83 39% Keine Sicherstellung Methoden zur Sicherstellung Formelle Einbindung in den New Product Introduction-Prozess Diverse Richtlinien, Schulungen und darin enthaltene Freigabeprozesse Einbindung in den Product Approval Process Compliance-Sign-Off ist eine verbindliche Vorgabe Produkttests und -freigaben erfolgen im Rahmen des Qualitäts-Management- Systems Interne u. externe Prüfungen Berichterstattung zu materiellen Qualitäts- Management-Systemdefiziten im Rahmen der Compliance Berichte Interne Kontrolle, Prozesse sowie externe Evaluierung Aber: Sicherstellung nicht im Compliance- Management-System, sondern durch andere Kontrollinstanzen

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